애플라이드 옵토일렉트로닉스, Applied Optoelectronics, Inc. (AAOI) 기관과 공매도 수급

AI 수급 해석

AI 수급 해석 진행 중…

수급 점수

-1.0

중립

5개 축 기준 종합 점수 (-100 ~ +100)

  • 기관

    강한 강세 신호

    +95점

    • 보유 기관 482곳 (직전 분기 대비 +28.2%)
    • 기관 보유 주식 순변화 -2.42% (발행주식 대비)
    • 신규 진입 175곳, 완전 청산 69곳
    • 13F 옵션 풋/콜 명목 비율 1.39
  • 내부자

    강한 약세 신호

    -65점

    • 최근 90일 순매도 US$716.1만
    • 매수 0건, 매도 7건
    • 매도 예정 신고(Form 144) 7건, US$716만
    • 매도 예정 주식 0.072% (발행주식 대비)
  • 대량보유(5%)

    약세 신호

    -30점

    • 13D 포지션 0건, 신고 0회, 13G 포지션 6건, 신고 2회 (최근 90일)
  • 공매도

    약세 신호

    -30점

    • 공매도 잔고 17.22% (유통주식 대비)
    • 상환일수 2.0일
    • 잔고 변화 +14.8% (최근 3회 결제일 기준)
    • 장외 공매도 비중 58.1% (최근 거래일)
    • 결제 불이행 최대 0.00% (발행주식 대비)
  • 증자 희석

    약세 신호

    -35점

    • 최근 180일 증자/등록 공시 2건
    • ATM 2건, 공모 0건

기준 시점과 출처

기관 보유(13F)
2026-06-30 분기말, 제출 완료더 최근인 2026-09-30 분기는 일부만 제출된 부분 집계예요.
내부자 거래
2026-08-01 ~ 2026-10-30 (최근 90일)
결제 불이행(FTD)
결제일 2026-09-29
Form 144와 증자 공시
2026-05-03 ~ 2026-10-30 (최근 180일)
Reg SHO 과열 목록
2026-10-30 목록
공매도 잔고
결제일 2026-09-30
일별 공매도 비중
마지막 거래일 2026-10-29
조회 기준일
2026-10-30

13F는 분기말 보유 현황을 분기가 끝나고 최대 45일 안에 제출해요. 그래서 이 화면의 기관 수치는 지금이 아니라 한두 달 이상 지난 시점의 모습이에요.

결제 불이행(FTD)은 SEC가 반월마다 약 2주 뒤에 공개해서, 가장 최근 2주 남짓은 아직 빠져 있어요.

출처: 미국 SEC EDGAR의 13F(기관 보유, 옵션), Form 144, 증자 공시, 결제 불이행(FTD), Form 4와 13D/G(내부자, 대량보유, FMP 제공), FINRA(공매도 잔고, 장외 보고분 거래). Reg SHO 과열 목록은 Nasdaq, NYSE, Cboe가 게시한 자료예요.

기관 매매 (13F)

대형 기관이 분기마다 신고하는 보유 주식(13F)으로 들어온(IN) 흐름과 나간(OUT) 흐름을 봐요.

분기별 기관 순매수(IN)와 순매도(OUT)

위로 향한 막대는 순매수(IN), 아래로 향한 막대는 순매도(OUT)예요. 점선 막대는 아직 제출이 끝나지 않은 부분 집계예요.

  1. -205.2만OUT'26.06
  2. +47.8만IN'26.09부분 집계

직전 분기 대비 기관 움직임

2026-06-30 분기 기준이에요. 비교할 직전 분기 자료는 없어요.

  • 신규 진입

    175곳

    비교할 직전 분기가 없어요

  • 지분 증가

    137곳

    비교할 직전 분기가 없어요

  • 지분 감소

    144곳

    비교할 직전 분기가 없어요

  • 완전 청산

    69곳

    비교할 직전 분기가 없어요

진행 중인 2026-09-30 분기는 제출이 끝나지 않은 부분 집계예요. 지금까지 109곳이 제출했고 순변화는 +47.8만(IN)이에요.

상위 보유 기관

보기 필터

2026-06-30 분기말 보유 기준이고, 변화는 직전 분기와 비교한 값이에요.

  • BlackRock, Inc.

    감소
    보유 주식
    645만
    직전 분기 대비
    -74.2만 (-10.3%)
  • Invesco Ltd.

    증가
    보유 주식
    341.4만
    직전 분기 대비
    +140만 (+69.5%)
  • VANGUARD CAPITAL MANAGEMENT LLC

    증가
    보유 주식
    336.3만
    직전 분기 대비
    +30.1만 (+9.8%)
  • Marex Group Ltd

    증가
    보유 주식
    283만
    직전 분기 대비
    +254.1만 (+878.8%)
  • VANGUARD PORTFOLIO MANAGEMENT LLC

    증가
    보유 주식
    265.2만
    직전 분기 대비
    +85만 (+47.2%)
  • UBS Group AG

    증가
    보유 주식
    211.1만
    직전 분기 대비
    +114.1만 (+117.5%)
  • OBERWEIS ASSET MANAGEMENT INC/

    감소
    보유 주식
    179.1만
    직전 분기 대비
    -55.9만 (-23.8%)
  • GEODE CAPITAL MANAGEMENT, LLC

    증가
    보유 주식
    167.1만
    직전 분기 대비
    +5만 (+3.1%)
  • Value Aligned Research Advisors, LLC

    증가
    보유 주식
    159.5만
    직전 분기 대비
    +32.7만 (+25.8%)
  • GOLDMAN SACHS GROUP INC

    증가
    보유 주식
    158.6만
    직전 분기 대비
    +50.2만 (+46.2%)
  • STATE STREET CORP

    감소
    보유 주식
    149.8만
    직전 분기 대비
    -14.7만 (-8.9%)
  • Hood River Capital Management LLC

    증가
    보유 주식
    139.3만
    직전 분기 대비
    +11.7만 (+9.2%)
  • Clear Street Group Inc.

    신규
    보유 주식
    123.1만
    직전 분기 대비
    +123.1만
  • MORGAN STANLEY

    증가
    보유 주식
    111.5만
    직전 분기 대비
    +38.8만 (+53.3%)
  • JPMORGAN CHASE & CO

    감소
    보유 주식
    106.8만
    직전 분기 대비
    -4.3만 (-3.9%)
  • FRONTIER CAPITAL MANAGEMENT CO LLC

    증가
    보유 주식
    97.5만
    직전 분기 대비
    +69.1만 (+243.2%)
  • SUSQUEHANNA INTERNATIONAL GROUP, LLP

    증가
    보유 주식
    64.9만
    직전 분기 대비
    +56.2만 (+646.2%)
  • JANE STREET GROUP, LLC

    감소
    보유 주식
    56.4만
    직전 분기 대비
    -171.6만 (-75.3%)
  • WILLIAM BLAIR INVESTMENT MANAGEMENT, LLC

    신규
    보유 주식
    50.4만
    직전 분기 대비
    +50.4만
  • VANGUARD FIDUCIARY TRUST CO

    증가
    보유 주식
    48.9만
    직전 분기 대비
    +4.1만 (+9.2%)
  • CHARLES SCHWAB INVESTMENT MANAGEMENT INC

    감소
    보유 주식
    47.6만
    직전 분기 대비
    -5.6만 (-10.6%)
  • NORTHERN TRUST CORP

    감소
    보유 주식
    41.8만
    직전 분기 대비
    -16.6만 (-28.4%)
  • Capula Management Ltd

    신규
    보유 주식
    38.1만
    직전 분기 대비
    +38.1만
  • GILDER GAGNON HOWE & CO LLC

    감소
    보유 주식
    34.3만
    직전 분기 대비
    -11.2만 (-24.7%)
  • DIMENSIONAL FUND ADVISORS LP

    증가
    보유 주식
    31만
    직전 분기 대비
    +38 (+0.0%)
  • RENAISSANCE TECHNOLOGIES LLC

    청산
    보유 주식
    0
    직전 분기 대비
    -56.5만 (-100.0%)
  • Artemis Investment Management LLP

    청산
    보유 주식
    0
    직전 분기 대비
    -34만 (-100.0%)
  • Point72 Asset Management, L.P.

    청산
    보유 주식
    0
    직전 분기 대비
    -26.6만 (-100.0%)
  • Bridgewater Associates, LP

    청산
    보유 주식
    0
    직전 분기 대비
    -22.4만 (-100.0%)
  • CloudAlpha Capital Management Limited/Hong Kong

    청산
    보유 주식
    0
    직전 분기 대비
    -17.7만 (-100.0%)

옵션 포지션 (풋/콜 명목)

13F에 보고된 옵션의 기초자산 금액이에요. 옵션 가격(프리미엄)이 아니고, 보유 주식을 지키려는 헤지일 때가 많아요.

  • 2026-09-30부분 집계

    풋
    US$0, 0곳
    콜
    US$80.4만, 2곳
  • 2026-06-30

    풋
    US$16.7억, 29곳
    콜
    US$12억, 32곳
  • 2026-03-31

    풋
    US$4.7억, 21곳
    콜
    US$5.6억, 29곳

2026-06-30 풋/콜 명목 비율 1.39 (직전 분기 0.84)

공매도

주식을 빌려 팔고 아직 갚지 않은 물량, 거래일마다의 장외 공매도 비중, 결제 불이행을 봐요.

숏스퀴즈 점수

18 / 100

낮음
  • 공매도 잔고(유통주식 대비)17.22%+12점
  • 잔고 증가세+14.8%+5점
  • 장외 공매도 비중 변화z점수 0.5+1점
  • 상환일수2.0일+0점
  • 결제 불이행(발행주식 대비)0.00%+0점
  • 최근 20거래일 주가 변화-26.2%+0점
  • 과열 목록 연속 등재없음+0점
  • 거래량(평소 대비)0.9배+0점

반영한 자료: FINRA 공매도, SEC 결제 불이행, 거래소 과열 목록, 일봉 가격과 거래량 (가격은 2026-10-29 종가까지)

공매도 잔고와 상환일수 (결제일별)

최근 결제일 2026-09-30 기준이에요.

  • 공매도 잔고(주)

    1387만

  • 유통주식 대비

    17.22%

  • 상환일수

    2.0일

  • 직전 결제일 대비

    +12.7%증가

    2026-09-15 대비 +156.3만주

    최근 흐름: 증가 추세

    2026-08-31 → 2026-09-30 결제일 기준 +14.8%

공매도 잔고 추이(유통주식 대비 %)

상환일수 추이(일)

일별 장외(TRF) 공매도 비중

2026-10-29 기준 58.1%평소 수준

점선은 최근 60거래일 평균 55.7%예요.

장외(TRF) 보고분 기준이에요. 거래소 안에서 체결된 공매도는 포함하지 않아요.

결제 불이행 (SEC FTD)

SEC는 매달 상반월과 하반월 자료를 약 2주 뒤에 공개해요. 그래서 가장 최근 2주 남짓은 아직 비어 있어요.

가장 최근 기록은 결제일 2026-09-29예요.

  • 최근 결제 불이행

    1.4만주

  • 최근 최대치

    0주

  • 최근 최대치(발행주식 대비)

    0%

  • 최근 최대치(평소 대비)

    0.0배

결제 불이행은 무차입 공매도의 증거가 아니에요. 매매 결제가 제때 끝나지 않았다는 기록일 뿐이고, 원인은 여러 가지예요(SEC 안내).

Reg SHO 과열 목록

지금은 과열 목록에 없어요.

출처: Nasdaq, NYSE, Cboe (2026-10-30 목록 기준)

내부자 거래 (Form 4)

최근 90일(2026-08-01 ~ 2026-10-30) 기준이에요.

  • 순매수/순매도

    순매도 US$716.1만

  • 매수

    0건, 0명, US$0

  • 매도

    7건, 3명, US$716.1만

최근 내부자 매매

  • Murry Stefan J.

    Chief Financial Officer

    매도
    거래일
    2026-10-12
    주식 수
    4천
    금액
    US$41.1만
  • Yeh Shu-Hua (Joshua)

    *** See Remarks

    매도
    거래일
    2026-10-05
    주식 수
    6천
    금액
    US$72만
  • Murry Stefan J.

    Chief Financial Officer

    매도
    거래일
    2026-09-10
    주식 수
    4천
    금액
    US$42.1만
  • Chang Hung-Lun (Fred)

    *** See Remarks

    매도
    거래일
    2026-09-08
    주식 수
    3.2만
    금액
    US$354.6만
  • Yeh Shu-Hua (Joshua)

    *** See Remarks

    매도
    거래일
    2026-08-18
    주식 수
    6천
    금액
    US$88.6만
  • Murry Stefan J.

    Chief Financial Officer

    매도
    거래일
    2026-08-10
    주식 수
    4천
    금액
    US$57.9만
  • Yeh Shu-Hua (Joshua)

    *** See Remarks

    매도
    거래일
    2026-08-04
    주식 수
    4.7천
    금액
    US$59.6만

집계 기간 밖 (2026-08-01 이전)

위 요약의 건수와 금액에는 들어가지 않은 거래예요.

  • Yeh Shu-Hua (Joshua)

    *** See Remarks

    매도
    거래일
    2026-07-21
    주식 수
    1.3천
    금액
    US$15.4만
  • Murry Stefan J.

    Chief Financial Officer

    매도
    거래일
    2026-07-10
    주식 수
    4천
    금액
    US$48.8만
  • Yeh Shu-Hua (Joshua)

    *** See Remarks

    매도
    거래일
    2026-06-18
    주식 수
    6천
    금액
    US$103.1만
  • Chang Hung-Lun (Fred)

    *** See Remarks

    매도
    거래일
    2026-06-17
    주식 수
    4만
    금액
    US$688만
  • Yeh Shu-Hua (Joshua)

    *** See Remarks

    매도
    거래일
    2026-06-12
    주식 수
    2.9만
    금액
    US$480만
  • Murry Stefan J.

    Chief Financial Officer

    매도
    거래일
    2026-06-12
    주식 수
    3.3만
    금액
    US$549.5만
  • Lin Chih-Hsiang (Thompson)

    President and CEO

    매도
    거래일
    2026-06-12
    주식 수
    5.9만
    금액
    US$982.5만
  • Kuo David C

    *** See Remarks

    매도
    거래일
    2026-06-12
    주식 수
    2.9만
    금액
    US$486.7만

증여나 옵션 행사 등 기타 신고 115건은 표에서 뺐어요.

매도 예정 신고 (Form 144)

임원, 이사, 대주주가 주식을 팔기 전에 내는 신고예요. 팔 계획을 알린 것이라 실제 매도는 나중에 Form 4로 따로 나와요.

  • Murry Stefan J.

    Officer

    10b5-1 계획
    신고일
    2026-10-13
    예정 수량
    4천
    예정 금액
    US$41.1만
    매도 예정일
    2026-10-12
  • Yeh Shu-Hua (Joshua)

    Officer

    10b5-1 계획
    신고일
    2026-10-05
    예정 수량
    6천
    예정 금액
    US$72만
    매도 예정일
    2026-10-05
  • Murry Stefan J.

    Officer

    10b5-1 계획
    신고일
    2026-09-10
    예정 수량
    4천
    예정 금액
    US$42.1만
    매도 예정일
    2026-09-10
  • Chang Hung-Lun (Fred)

    Officer

    신고일
    2026-09-09
    예정 수량
    3.2만
    예정 금액
    US$354.6만
    매도 예정일
    2026-09-08
  • Yeh Shu-Hua (Joshua)

    Officer

    10b5-1 계획
    신고일
    2026-08-18
    예정 수량
    6천
    예정 금액
    US$88.6만
    매도 예정일
    2026-08-18
  • Murry Stefan J.

    Officer

    10b5-1 계획
    신고일
    2026-08-10
    예정 수량
    4천
    예정 금액
    US$57.9만
    매도 예정일
    2026-08-10
  • Yeh Shu-Hua (Joshua)

    Officer

    10b5-1 계획
    신고일
    2026-08-04
    예정 수량
    4.7천
    예정 금액
    US$59.6만
    매도 예정일
    2026-08-04
  • Yeh Shu-Hua (Joshua)

    Officer

    10b5-1 계획
    신고일
    2026-07-21
    예정 수량
    1.3천
    예정 금액
    US$15.4만
    매도 예정일
    2026-07-21
  • Murry Stefan J.

    Officer

    10b5-1 계획
    신고일
    2026-07-09
    예정 수량
    4천
    예정 금액
    US$49.2만
    매도 예정일
    2026-07-10
  • Yeh Shu-Hua (Joshua)

    Officer

    10b5-1 계획
    신고일
    2026-06-18
    예정 수량
    6천
    예정 금액
    US$103.1만
    매도 예정일
    2026-06-18

오래된 신고 17건은 목록에서 뺐어요.

증자 희석 공시

회사가 새 주식을 발행해 팔 수 있도록 SEC에 낸 공시예요. 실제로 팔면 기존 주주의 지분 비율이 그만큼 줄어들어요.

점수는 최근 180일(2026-05-03 ~ 2026-10-30) 공시로 매겨요.

출처: 미국 SEC EDGAR(S-1, S-3, F-1, F-3, 424B, Form D).

5% 이상 대량보유 (13D/13G)

한 회사 지분을 5% 넘게 가진 주주가 낸 최근 공시예요.

점수는 최근 90일(2026-08-01 ~ 2026-10-30) 공시만 반영해요. 그보다 오래된 공시도 목록에 함께 보여 줘요.

  • BlackRock, Inc.

    13G 단순 투자
    공시일
    2026-10-27
    양식
    SCHEDULE 13G/A
    지분율
    4.90%
    보유 주식
    418만
  • Jane Street Capital, LLC

    13G 단순 투자
    공시일
    2026-08-10
    양식
    SCHEDULE 13G/A
    지분율
    2.40%
    보유 주식
    195.1만
  • Jane Street Options, LLC

    13G 단순 투자
    공시일
    2026-08-10
    양식
    SCHEDULE 13G/A
    지분율
    0.00%
    보유 주식
    0
  • Jane Street Group, LLC

    13G 단순 투자
    공시일
    2026-08-10
    양식
    SCHEDULE 13G/A
    지분율
    2.40%
    보유 주식
    195.3만
  • Jane Street Capital, LLC

    13G 단순 투자
    공시일
    2026-08-10
    양식
    SCHEDULE 13G/A
    지분율
    2.40%
    보유 주식
    195.1만
  • Jane Street Singapore Pte. Ltd

    13G 단순 투자
    공시일
    2026-08-10
    양식
    SCHEDULE 13G/A
    지분율
    0.00%
    보유 주식
    228
  • Jane Street Options, LLC

    13G 단순 투자
    공시일
    2026-08-10
    양식
    SCHEDULE 13G/A
    지분율
    0.00%
    보유 주식
    0
  • Jane Street Global Trading, LLC

    13G 단순 투자
    공시일
    2026-08-10
    양식
    SCHEDULE 13G/A
    지분율
    0.00%
    보유 주식
    1.2천

차트 분석

기술적 지표 + AI 종합 리포트

뉴스 분석

실시간 뉴스 + 애널리스트 의견 분석

펀더멘털 분석

재무, 밸류에이션, 애널리스트 전망

재무제표

손익계산서, 재무상태표, 현금흐름표

옵션 분석

옵션 시장이 보는 가격대와 기대 변동성

공포 탐욕 지수

거래량과 가격 위치로 본 0~100 점수

의회 거래

상하원 의원 매매 공시와 AI 동향 해석

기관과 공매도 수급

기관 매수와 매도, 내부자 거래, 공매도 잔고와 AI 해석

지금 보는 페이지예요

AI 종합 분석

4축 통합 AI 결론 + 시나리오

AI에게 묻기